澳大利亚ASIC (DMA58)
澳大利亚ASIC (DMA58)ASIC官方网站ASIC简介澳大利亚证券和投资委员会,英文全称Australian securities and Investment Commission,简称ASIC.澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)于2001年根据澳大利亚<证券和投资委员会法>成立.该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司.投资行为,金融产品和服务行使监管职能.2001年以前,澳大利亚没有对零售外汇交易实施监管.但随着2001年澳大利亚证券和投资委员会法案的出台,证券和投资委员会从此把外汇保证金领域纳入监管范围.另外,ASIC有明文规定.对CFD(差价合约)的资金安全和操作规范有监督和处罚权力ASIC职能(一).管辖范围广泛作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛,其中主要分为三个部分:1.作为消费信贷监管机构,ASIC授权企业从事消费信贷活动(包括银行,信用合作社,金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任.这是2009年<国家消费者信用保护法案>内的条款2.作为市场的监管机构,ASIC评定如何有效地授权金融市场.并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序.透明的运营.2010年8月1日.ASIC在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票.衍生品和国内期货市场正常运作的监管.3.作为金融服务监管机构,ASIC许可和监察金融服务企业,以确保他们有效.诚实.公正的操作.这些企业从事业务的范围为养老保险.基金.股票.和公司证券.衍生品.及保险服务.(二).在金融市场的权力.注册公司和管理投资计划.授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证.登记审计和清算.从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济.对公司.持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理.制定确保金融市场完整性的规则.禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品.要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目.对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知.禁止违规.违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务.向法院寻求民事处罚.着手起诉.即便由ASIC自己提出诉讼.这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行
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